一“庶人之有爵禄”

周朝等级制主要是“爵”。周爵有两种：一是公、侯、伯、子、男“五等爵”，其拥有者是列国国君；二是由公、卿、大夫、士等爵号构成的序列，古人也叫“内爵”，是为贵族官员的等级，可视作中国最早的官阶。卿、大夫、士都是独立于职位的身份，而且各种权益礼遇大都附丽于爵级，而非附丽于职位。周代的祭祖之礼：天子七庙，诸侯五庙，大夫三庙，士一庙，庶人祭于寝；周代的贽见之礼：孤执皮帛，卿执羔，大夫执雁，士执雉，庶人执鹜。类似的情况还有不少，礼遇都是配置在爵级之上，而不是配置在官职之上的。所以公卿大夫士的爵列，其性质是品位分等。这种以爵为本的禄位占有，我们称为“爵禄”，以与后文所云“吏禄”相对。

周爵区分贵贱，拥有公卿大夫士爵者，构成了一个高贵的阶层。周爵也区分士、吏。在拥有爵位、拥有礼乐教养的士大夫之下，还有一个卑微的胥吏阶层，如府、史、胥、徒之类，他们在官府中默默承担着各种具体事务。但周爵不区分文、武，周朝的士大夫“允文允武”，既拥有礼乐教养，又有“执干戈而卫社稷”的军事责任。贵族的教养是“六艺”，即“礼、乐、射、御、书、数”，“礼、乐”属文化教养，“射、御”是军事技能，“书、数”是行政技能。

战国秦汉官僚制化的历史运动，冲破了传统等级秩序，位阶制也发生了重大变化。这时候有两个新事物最为重要：一是军功爵制，二是禄秩。先看军功爵。各国为奖励军功，使用过各种军功爵号；最重要的，就是秦国的二十等爵了。它始创于商鞅变法之时，当时大约有十几个爵级，到秦汉发展为20个等级。爵级上附丽着各种特权，如授予田宅，赎罪减刑、役使庶子等；还可以享受多种与平民不同的礼遇，比如爵高一级，坟头就可以多种一棵树之类。汉初依爵级而赐田宅的制度，参看下表：

资料来源：张家山汉简《二年律令·户律》。

军功爵首先是一种功绩激励制度。砍掉一个敌方军官的脑袋，就赐爵一级；砍掉两个，就赐爵两级。其激励士气之功是很大的，以致关东诸国称秦国是“尚首功之国”。军爵的意义又远远超过了激励士气，它用功绩制冲破了宗法贵族制，为平民提供了军功获爵、改变身份的途径，这是个划时代的变革。汉人已看到了这一点：“庶人之有爵禄，非升平之兴，盖自战国始也。”依商鞅之法，哪怕你是宗室成员，若无军功，也要从宗室名籍中除名。周爵的获得根据贵族的传统地位和宗法身份，军功爵的予取予夺却出自专制君主，由此又促进了权力的集中化。所以学者评价说：“军爵塑造新社会。”军爵用功绩制塑造社会身份，“以皇帝为中心，把包括居住在里的庶民在内的人民，都组织到一元化的秩序中去”。

清代学者赵翼指出秦汉间是“天地一大变局”，是个“布衣将相之局”：古代分封诸侯，各国的卿大夫世袭官位，而“汉祖以匹夫起事，角群雄而定一尊。其君既起自布衣，其臣亦自多亡命无赖之徒，立功以取将相，此气运为之也”。一批“亡命无赖之徒”摇身一变为王朝将相，昔日的起义将士成了新贵。他们的身份标志和地位保障，就是二十等爵。

汉高祖把功绩赫赫的从龙者130多人封为列侯，还定下了“非功不侯”的规矩；同时向起义将士们普赐爵位，已有爵的再提高其爵位。据李开元先生推算，在这次权益大分配中，约有60万起义将士通过赐爵而获得了田宅；以五口之家计，则军爵的受益面约300万人，占当时人口的1/5；他们获得了3亿亩耕地和1500万亩的宅地，相当于全国耕地的40%。由此而形成的“军功受益阶层”，成为新政权的坚强支柱。汉高祖时，军功集团对三公九卿、王国相及郡太守等重要官职的占有率，高达96%；在惠帝和吕后时，是81%；汉文帝末年（前157），王朝创立已近半个世纪了，军功集团对重要官职的占有率仍达50%之高。鸿门宴上生吞豕肩的樊哙，封舞阳侯；后来立下了“除吕安刘”之功的周勃，封绛侯；最初的两位丞相萧何、曹参，一封酂侯，一封平阳侯。

二十等爵最初依军功而授，但汉代承平日久，逐渐又向一般官吏授爵，用作激励手段；甚至还向民众普赐，成了向民众施惠的手段了。这时的二十等爵，就不好称为“军功爵”了。爵级普赐，造成大量民众拥有爵级，爵级高下影响社会身份的高下，这样一来，二十等爵的身份功能，就鲜明起来了。

二十等爵的功绩制精神，代表了社会变革的方面；而二十等爵的社会身份功能，则显示了社会的过渡性。周王朝是“以爵为本”的。“爵”这种品位形式的来源古老，而且富有贵族色彩和传统色彩。尽管军功爵已被授予军功新贵，但它承用了“爵”的名称，所提供的仍是一种拟贵族的荣耀；配置在爵级上的待遇，比后代优厚得多。后代依官品占田，而秦汉依爵级授田；后代以官品当罪，而秦汉以爵级抵罪。秦与汉初还存在着“爵重于官”的情况：大臣若有几种头衔，结衔时习惯先列爵位、后列官职；不少待遇依爵级授予，而不是按禄秩授予。无爵或低爵的人如果侵犯高爵者，要加重处罚，法有明文。甚至能看到这样的情况：几个人合伙打猎，分猎物居然以爵级高下为准。“爵”的传统影响力，可见一斑。后人评述秦汉：“而在民间，时不知德，惟爵是闻。故闾阎以公乘侮其乡人，郎中以上爵傲其父兄。”（公乘是第八级爵，参看上表。）爵级高就可以欺负乡亲，甚至在父兄面前摆架子。一个古老传统——以爵为立身之本——依然存在于社会观念之中。

第二十级爵列侯和第十九级爵关内侯，尤其为人看重。汉人特重封侯，“封侯”成了他们的人生理想。汉代画像中有若干射雀射猴的画面，那就是谐音“射爵射侯”的。苏武归汉而不得封侯，还被燕王刘旦用作攻击霍光的口实；后人留下了这样的叹惋：“茂陵不见封侯印，空向秋波哭逝川。”班超早年的志向，就是立功异域、以取封侯，看相的也说他有“万里侯相”。汉代列侯的封户多者上万（号称“万户侯”），少者数百。据统计，二千户之封每年可得谷物约一万石，超过了拥有百顷土地的大地主。相比之下，宋朝就很微薄了，每食实封一户，给25文钱而已。司马光加食封二百户，每年多得60贯俸钱，不过能买六七十石米。汉代的关内侯不少也有食邑，其户数在二百户到二千户之间。西汉功臣侯的利益优于东汉，而东汉功臣侯的家世绵延，甚至与王朝相始终的情况，又胜过了西汉。概而言之，二十等爵令“庶人有爵禄”，这是其变革性的方面；爵仍被视为社会地位之本，其待遇比后代优厚，浸透着贵族式的荣耀，这是其传统性的方面。

二十等爵中的彻侯，出于避讳原因，在汉武帝刘彻之后专称列侯。居二十等爵之首的列侯显然具有特殊性；其封授的原则是“亲”与“功”，即皇亲国戚与功臣。汉代封侯者大略有如下几种。第一是宗室的龙子龙孙们。皇帝的儿子封王，皇子的儿子封侯（即“王子侯”）。第二是“外戚恩泽侯”。汉代宗室因“削藩”而在政治上消沉之时，外戚却嚣张起来了。西汉的霍、许、史、王，东汉的窦、邓、阎、梁，都是一旦权柄在握，则兄弟并侯。光武帝时因“外戚恩泽”而封侯的有45人，东汉外戚邓氏一门封侯的达29人，无人可比。第三是“功臣侯”，最初依军功而封，但承平日久，事功也封侯赐爵，又具有行政激励功能。汉武帝始，丞相必封侯；汉宣帝重吏治，治绩卓著的郡守往往赐爵关内侯。此外东汉还有一种“宦者侯”，是宦官专权的产物。汉顺帝封了24个宦官为侯，汉桓帝封了13个，汉灵帝封了19个。两汉封侯者，王子侯约占43%，外戚恩泽侯约占14%，功臣侯约占39%，宦者侯约占4%。总之，封爵标准是“亲亲”与“褒功”，这也含有双重意义：“亲亲”以优待皇亲贵戚，“褒功”则强化了新兴的功绩制度。

图十二　山东微山画像石中的射雀射猴图，寓意“射爵射侯”

二十等爵最初是军功爵，是面向军功势力的，在“文—武”视角中明显向“武”倾斜；与宋明清的主干品位——科举功名相比，历史前后期的文武轻重变化，就显示出来了。二十等爵被用作社会身份的重要尺度，但这是因功而贵的，因而从“贵—贱”方面看，二十等爵不分贵贱。在被用来褒奖事功时，二十等爵成为一种吏员激励手段，但对儒生士人并无优待，因此也不涉“士—吏”之分。