注释

前言 技术的追问

1．我在1987年的时候和斯图尔特·考夫曼（Stuart Kauffman）谈论过这个想法。随后考夫曼在他的许多文章中就技术的自我创造方面作了进一步的研究。

2．特别参考：Aitken，Constant，Hughes，Landes，Rhodes以及Tomayko的观点。

第1章 问题

1. Meel Velliste, et al. "Cortical Control of a Prosthetic Arm for Self-feeding," Nature, 453,1098-101, June 19, 2008.

2.引自：Tableau Élémentaire de l'Histoire Naturelle des Animaux, Baud-ouin,Paris,1798.

1. 参见：Stephen Jay Gould, "Three Facets of Evolution,"Science, Mind, and Cosmos, J. Brockman and K. Matson, eds., Phoenix, London,1995.

2. Gilfillan,1935a.

3. Basalla在1988年的著作《技术的演化》是迄今为止最完整的理论，但最终不得不承认（p.210）“我们还无力阐明新的人工物是如何产生的”。

4. 一个早期的例子参见：Robert Thurston, A History of the Growth ofthe Steam Engine, Kegan Paul, Trench, & Co, London,1883, p.3.

5. Schumpeter，1912. 熊彼特最近在瑞士访问了均衡经济学的前辈，Léon Walras，他告诉熊彼特：“当然经济生活实质上是被动的，它仅仅是为了适应那些对其会发生作用的自然和社会影响。”参见： Richard Swedberg, Schumpeter: A Biography, University Press, Princeton,1991, p.32.

6. Usher，p.11; 另见 Gilfillan，1935b，p6；McGee.

7. Ogburn，p.104.

10.这个“理论”的定义源自：Dictionary.com Unabridged(v.1.1). Random House, Inc., accessed 2008.

第2章 组合与结构

1. 依据《美国大学辞典》，技术是：“与工业艺术有关的知识的分支”；或者按照《韦伯斯特辞典》，技术是：“以实践为目的的对知识进行应用的科学”；或者按照《大英百科全书》，技术是：“关于制造和做事的技艺的系统性研究”；“手段的总和” 则出自Webster's Third New International Dictionary, Merriam-Webster,1986.

2. 我不同意技术即知识。知识对技术来说是必要的，比如关于如何建构、考虑、处理技术的知识，但是这些并不能使技术等同于知识。我们也可以说技术对数学中关于定理、结构与方法的知识是必要的，但是那并不能使数学等同于知识。知识是对信息、事实、理解的占有，以及通过保有这些来区别某事物与其他事物的不同。对我来说，技术是能够执行的东西。如果你打算从飞机上跳下来，你需要的是降落伞，而不是如何制造降落伞的知识。

3. 大多数现代半导体也包括处理外差作用的阶段，将高频率信号转换为固定中频信号以使后续电路可以优化使用。

4. 尼采评论道：“所有概念都源于我们对不等同事物的等化。没有完全相同的两片叶子，概念的‘叶子’是通过对个体差异的武断抽象，通过对差别的遗忘而形成的；随之产生了一个想法：在自然中，除了‘叶子们’，还应该有‘叶子’——某种原型，以供编织、标识、复制、染色、弯曲、绘制形成后来所有的叶子，只是这个过程借由的是笨拙的手，因而没有一个复制品能够达到准确、可靠并忠实于原型。”参见： "On Truth and Lie in an Extra-Moral Sense," The Portable Nietzsche，Penguin New York,1976, p.46.

5. 这个想法要回溯到20世纪50年代； K. S Lashley, "The problem of serial orderin behavior," in L. A. Jeffres's, ed., Cerebral Mechanisms in Behavior, Wiley, New York,1951; also F. Gobet, et al.,"Chunking mechanisms in human learning," Trends in Cognitive Sciences,5,6:236-243,2001.

6. Smith，The Wealth of Nations,1776, Chapter 1.

7. 鲍德温（Baldwin）和克拉克（Clark）阐明模块化是随时间增加的。

8. 赫伯特·西蒙（Herbert Simon）讨论过层级式系统，但是没有提到递归性。

9. 相关的性质，即组件实体和更高层次实体相似，被称为“自相似”。当我说结构是分形的，在非严格意义上，我指的就是这个意思。严格来讲，一个分形是一个几何对象。

第3章 现象

1．关于物理现象的资料，参见Joachim Schubert, Dictionary of Effects and Phenomena in Physics ,Wiley New York,1987.

1. Interview with Geoffrey Marcy, February 20,2008.

2. James Hamilton, Faraday: The Life, HarperCollins, London, 2002.

3. 引自：Truxal, "Learning to Think Like an Engineer: Why, What, and How?" Change 3,2:10-19,1986.

4. Robert P. Crease, The Prism and the Pendulum, Random House, New York, 2003.

6．“被迫在两个错误的概念中作出选择，一个是被视为异端的‘科学是应用的技术’，另一个则是传统观点‘技术是应用科学’。”技术哲学家Robert McGinn（P.27）

1. Mokyr.

第4章 域

1. 当然，域通常遭遇的是结合名词的问题。（到底谁是保守派？到底哪些构成了新生的结构？）域也可能重叠。滚子轴承就同时属于几个常用的域。

2. Tomayko.

3. Joel Shurkin, Engines of the Mind, Norton, New York, 1996, p.42; Doron Swade, The Difference Engine, Penguin Books, New York. 2002, p.10.

4．出版商Dover's 在1962 出版的《从地球到月球》。

1. Henry James, "The Art of Fiction," Longman's Magazine 4, September1884.

2. 引自："Preface to a Grammar of Biology," Science 172, May 14,1971.

3. 有时语法的存在并没有明显的自然后盾。像C++这样的程序语言的语法是人造的，基于一套事先商定的原则。……语法不必非得来自我们关于自然如何作用的“正式的”理解，不必非得从科学当中衍生出来。虽然大多数新语法确实是这样产生的，比如纳米技术，或者光数据传输。但是，统治一些旧技术的原理是产生于实践，产生于对自然的随意的观察，比如，金属熔炼或者皮革鞣制。

4. 飞机规则参见Vincenti, p. 218.

5. "James Newcomb, "The Future of Energy Efficiency Services in a Competitive Environment," Strategic Issues Paper E Source 1994,p.17.

6. David Gelernter, Machine Beauty: Elegance and the Heart of Technology, Basic Books, New York,1998.

11.引用和评论源自：Annie Dillard ,The Writing Life, Harper & Row, New York,1989.

12.Paul Goldberger, "Digital Dreams," The New Yorker, March 12,2001.

第5章 工程和对应的解决方案

1.托马斯·库恩（Thomas Kuhn）称常规科学为“正常的科学”，爱德华·康斯坦（Edward Constant）也提出正常的工程。我不喜欢“正常”这个术语，因为这暗示着工程也有与科学中相平行的活动，而实际上工程中并没有。我更倾向称之为标准工程。

1. 关于747的引用来自：Peter Gilchrist, Boeing 747, 3rd Ed,lan Alien Publishing, Shepperton, UK,1999; and Guy Norris and Mark Wagner, Boeing 747: Design and Evolution since 1969, MBI Publishing Co., Osceola, WI,1997;personal communication, Joseph Sutter ,Boeing, November 2008.

2. Ferguson, p. 37.

4.弗格森（Ferguson）告诉我们这是视觉可见的。我不是不同意，但是我说的是发生在潜意识中的，不必要一定达到视觉层次。

5.更多参见Gelernter.

1. Billington.

2. Rosenberg，p.62.

3. Neil Sclater and Nicholas P. Chironis. Mechanisms and Mechanical Devices Sourcebook. 4th Ed. McGraw-Hill New York, 2007.

4. Dawkins, The Selfish Gene, Oxford University Press New York,1976.

5. 与理查德·罗兹（Richard Rhodes）的私下交流，以及Theodore Rockwell, The Rickover Effect, Naval Institute Press, Annapolis, MD,1992.

6. Robin Cowan, "Nuclear Power Reactors: A Study in Technological Lock-in," Journal of Economic History 50,541-556,1990; Mark Hertsgaard, Nuclear Inc: The Men and Money Behind Nuclear Energy, Pantheon Books, New York,1983.

7. 引自：Malcolm Chase p.16, Early Trade Unionism, Ashgate, Aldershot,UK, 2000.Inner quote from L.F. Salzmann, English Industries in the Middle Ages, p. 342-343 ,Oxford University Press,1923.

第6章 技术的起源

1.本章中的大部分材料来自我的论文"The Structure of Invention," Research Policy 36, 2-274-287, March 2007.

1. Schumpeter,1912, p. 64

2. 引自Constant p.196. 除了惠特尔和冯· 奥海因，其他人当然经历了早期版本的喷气发动机。

3. Constant；Whittle

4. Russell Burns, "The Background to the Development of the Cavity Magnetron," in Burns, ed., Radar Development to 1945，Peter Peregrenus, London,1988; E. B. Callick, Meters to Microwaves: British Development of Active Components for Radar Systems 1937 to 1944, Peter Peregrinus, London,1990; and Buderi.

5. 引用劳伦斯的话源自他的诺贝尔演讲，" The Evolution of the Cyclotron," December11,1951 Widerőe's paper is“Űber ein neues Prinzip zur Herstellung hoher Spannuneen ”Archiv fűr Elektrotechnik, XXI, 386-405,1928.

6. 偶尔原理也可以通过系统性地可能性调查而获得。“我因而开始系统地检视所有可能的替换方式，”弗朗西斯· W.阿斯顿在谈到他开发的质谱仪时说道。Aston, “Mass Spectra and Isotopes,”Nobel Lecture, December12,1922.

7. 引自Constant, p.183.

8. Gary Starkweather "High-speed Laser Printing Systems," in M. Ross and F. Aronowitz ed's Laser Applications (Vol. 4), Academic Press, New York,1980; and Starkweather Laser Printer Retrospective," in 50th Annual Conference: A Celebration of All Imaging, IS&T, Cambridge, MA,1997.

9. Townes，P.66.

10. 关于盘尼西林，参见：Ronald Hare, The Birth of Penicillin, Alien and Unwin, London,1970; Trevor I. Williams, Howard Florey: Penicillin and After, Oxford, London,1984; Eric Lax, The Mold in Dr. Florey's Coat，Henry Holt, New York, 2005; Ronald dark. The Life of Ernst Chain: Penicillin and Beyond, St. Martin's Press, New York,1985; and Ernst Chain "Thirty Years of Penicillin Therapy," Proc. Royal Soc. London,B,179 293-319,1971.

11. 关于创造性洞见背后的潜意识过程的文献量有一个逐渐增长的过程，比如：Jonathan Schooler and Joseph Melcher, "The Ineffability of Insight," in Steven M. Smith, et al, eds., The Creative Cognition Approach, MIT Press, Cambridge, MA, 1995.

12. 参见：Townes; M. Berlotti, Masers and Lasers: an Historical Approach, Hilger, Bristol,1983; and Buderi.

13. Mullis, Dancing Naked in the Mind Field. Vintage, New York, 1999.

14. 技术作家们称其为组合或积聚的观点。康斯坦（Constant）应用这种观点出色地展示了汽轮机和增压空气压缩机怎样与燃气轮机的经验一起带来了涡轮喷气飞机的诞生。

15. 参见：Charles Sűsskind, "Radar as a Study in Simultaneous Invention," in Blumtritt, Petzold, and Aspray, eds. Tracking the History of Radar, IEEE, Piscataway, NJ,1994, pp. 237-45; Sűsskind, "Who Invented Radar?," in Burns,1988, pp. 506-12; and Manfred Thumm, " Historical German Contributions to Physics and Applications of Electromagnetic Oscillations and Waves," Proc.Int. Conf. on Progress in Nonlinear Science, Nizhny Novgorod, Russia, Vol.II; Frontiers of Nonlin. Physics, 623-643,2001.

16. 参见：M. R. Williams, “A Preview of Things to Come: Some Remarks on the First Generation of Computers," in The First Computers-history and Architecture, Raul Rojas and Ulf Hashagen, eds., MIT Press, Cambridge, MA, 2000.

17. 大卫·雷恩（David Lane）和罗伯特·麦克斯菲尔德（Robert Maxfield） 在谈到生成关系时说：“它能引起的变化可以使参与者看到他们的那个世界并活动于其间，甚至会产生新的实体,比如代理、人工物,甚至制度。Lane and Maxfield, "Foresight, Complexity, and Strategy," The Economy as an Evolving Complex System, W. B. Arthur, S. Durlauf, and D. A. Lane, eds., Addison-Wesley, Reading, MA, 1997. Aitken (1985, p. 547) 提出：“去理解这个（创新）过程，必须了解先前的不同的信息流和知识储备,然后将它们聚集在一起来产生新的东西。”

18. Simon Singh, Format's Last Theorem, Fourth Estate, London,1997,p. 304.

第7章 结构深化

1. 经济学家们称之为技术轨道（technological trajectory）。参见Richard Nelson and Sidney Winter, "In Search of a Useful Theory of Innovation," Research Policy 6, 36-76,1977; G. Dosi, "Technological Paradigms and Technological Trajectories," Research Policy 11,146-62,1982; and Dosi, Innovation, Organization, and Economic Dynamics, Edward Elgar, Aldershot, UK, 2000, p. 53. 经济学家在这里有很多话要说,而我并未谈及。他们探讨围绕着科学技术的知识库是如何影响发展的路径的，比如，通过公司的激励措施、改进不同技术体的搜索过程、专利制度和法律环境、学习效果,以及适合的工业技术结构。

2. 用生物学的语言,我们会说这项技术在"辐射"。

3. 关于达尔文的进路参见：Stanley Metcalfe ，Evolutionary Economics and Creative Destruction, Routledge, London 1998: Saviotti and Metcalfe; also Joel Mokyr, "Punctuated Equilibria and Technological Progress," American Economic Assoc. Pavers and. Proceedims 80，2，350-54, May 1990; Basalla.

4. Robert Ayres, "Barriers and Breakthroughs: an 'Expanding Frontiers' Model of the Technology-Industry Life Cycle," Technovation 7, 87-115,1988.

5. 参见：Constant， "log-jams and forced inventions" (p.245), and of "anomaly-induced" technical change (pp. 5, 244).

6. 早期关于这一点的讨论，参见：Arthur, "On the Evolution of Complexity," in Complexity, G. Cowan, D. Pines, D. Melzer, eds., Addison-Wesley, Reading, MA,1994; also Arthur, "Why do Things Become More Complex?," Scientific American, May 1993.

7. Prankel, "Obsolescence and Technological Change in a Maturing Economy," American Economic Review 45,3,296-319, 1955.

8. Vaughan, Uncoupling, Oxford University Press New York,1986, p. 71.

9. 生物的功能变异现象类似于此。这是为了一个新的目的而使用现有的部分。比如，将手臂变异成网状以利于飞行。自适应伸展略有不同,因为更经常涉及一些系统深化，而不是将已有的部分用于不同的目的。

10. Samuel D. Heron, History of the Aircraft Piston Engine, Ethyl Corp., Detroit,1961; Herschel Smith, Aircraft Piston Engines Sunflower University Press, Manhattan, Kansas,1986.

11．其他人也将技术轨道与库恩的科学发展的观点进行了对比(e.g.,Dosi) 。

第8章 颠覆性改变与重新域定

1. 偶有例外。程序语言（无疑属于域）是由个人或公司将其谨慎地组织在一起的。

2. 我必须指出，基因工程比我这里所谈论的要宽泛得多。它有许多农业上的应用，以及诸如单克隆抗体生产技术。关于它的早期发展的一个较好阐述来自：Horace F. Judson's "A History of the Science and Technology Behind Gene Mapping and Sequencing. "in The Code of Codes, Daniel J. Kevles and Leroy Hood, eds., Harvard University Press,Cambridge,MA,1992.

3. 参见Perez。本章节关于技术构建的说明多是我自己的观点。

4. David Edgerton, The Shock of the Old: Technology and Global History Since 1900, Oxford University Press, New York, 2006.

5. 罗森伯格指出，一项技术的最初用途很少是它最后的功用。

6.这也发生在经济增长过程中。其发生机制是一个被称为内生性增长理论的经济分支的主题。一项新技术的产生意味着达到经济目标所使用的资源要比以前少。新技术中的内生知识也能够溢出到其他产业中去。由于这两点，经济才能增长。

1. 关于它的经济影响，参见：Robert W. Fogel, Railroads and American Economic Growth, Johns Hopkins Press, Baltimore,1964; Alfred Chandler, The Railroads, Harcourt, Brace & World, New York,1965; and Albert Fishlow, American Railroads and the Transformation of the Antebellum Economy, Harvard University Press, Cambridge, MA,1965.

2. 休斯（Hughes）稍有不同的表述，参见： "technological momentum," in Does Technology Drive History, M. Smith and L. Marx, eds., MIT Press, Cambridge, MA,1994.

3. David, "The Dynamo and the Computer," AEA Papers & Proc. 80, 2, May 1990.

4. 迈克尔·波兰尼（Michael Polanyi）很久以前指出，许多人类知识都是难言的，这样的知识确实是不可或缺的。"The skill of a driver cannot be replaced by a thorough schooling in the theory ofthe motorcar." Polanyi, The Tacit Dimension, Anchor Books, New York,1966, p. 20.

5. “开放性创新”则使得专家们通过网络就可以对创新进行贡献，而不必真的在物理世界聚集在一起，这似乎与我们所说的相悖。的确，这很有用，也很重要，但它并不能提供面对面的交流，也不能轻易地形成某种文化，亦无法组织本地资源（只要走到走廊上就能利用这些资源）。可参见 John Seely Brown and Paul Duguid, The Social Life of Information, Harvard Business Press, Cambridge, MA, 2000.

6. 引自Brian Cathcart, The Fly in the Cathedral: How a Group of Cambridge Scientists Won the International Race to Split the Atom, Farrar, Straus, & Giroux, New York, 2004.

7. Alfred Marshall, Principles of Economics, p.271, Macmillan, London, 8th Bd.,1890.

8. 固特异公司留在了阿克伦，但1990年后，阿克伦停止生产个人汽车的轮胎。

9. 参见：Johan P. Murmann, Knowledge and Competitive Advantage, Cambridge University Press, Cambridge, UK, 2003.

10. 经济学家的观点参见：Dosi, "Sources, Procedures, and Microeconomic Effects ofInnovation," J.Econ. Literature, XXVI, 1120-1171, 1988; and R. Nelson and S. Winter, op. cit.

第9章 进化机制

1. 关于早期半导体的完整的历史描述，参见Aitken,1976,1985.

2.这并不表明所有的新技术的内容都是预先存在的。原子弹爆炸的实现是通过分离方法将以前不存在的可分裂的放射性同位素U235与化学性质相似的U238分离。但是这些方法是从已有的方法当中组合而来的：包括离心分离、电磁分离、气体屏障和液体热扩散等。所以当我说技术是从已有的技术中构建而来时，我想说的是：技术是从此前技术中建构而来的，或者是从那些从已有技术中迁移而来的一两个元素中建构而来的。

1. Lan McNeil, "Basic Tools, Devices, and Mechanisms," in An Encyclopedia of the History of Technology, McNeil, ed., Routledge, London,1990.

2. Ogburn, p.104.

3. Schumpeter,1942, p. 82-85.

4. 阿瑟和波拉克

5. Richard Lenski, etal., "The evolutionary origin of complex features," Nature, 423,139-143,2003.

6. 波拉克和我发现这些“沙堆”式雪崩遵循幂定律，技术性地说，就是我们的技术系统正处于自组织临界状态。

7. 另一个更重要的来源是基因以及基因组复制。下文雅各布的话引自The Possible and the Actual, Pantheon, New York,1982, p. 30.

第10章 技术进化所引发的经济进化

1. 定义来自：Dictionary.com. Word Net®3.0, Princeton University, 2008.

2. 关于工业革命的说明，参见：David S. Landes, The Unbound Prometheus, Cambridge University Press, Cambridge, UK,1969; Joel Mokyr, The Lever of Riches, Oxford University Press, New York,1990; and T. S. Ashton, The Industrial Revolution, Oxford University Press, New York,1968.

3. M. E. Rose, "Social Change and the Industrial Revolution," in The Economic History of Britain since 1700, Vol.1, R. Floud andD. McCloskey, eds., Cambridge University Press, Cambridge, UK,1981. See also P. WJ. Bartrip and S. B. Burman, The Wounded Soldiers ofIndustry, Clarendon Press, Oxford, UK,1983.

4. M. Chase, Early Trade Unionism, Ashgate, Aldershot, UK, 2000; and W. H. Fraser, A History of British Trade Unionism 1700-1998, Macmillan, London,1999.

5. Landes, op. cit., p. 43.

6. 关于技术能够决定未来的经济以及未来的社会关系的观点被称为技术决定论。马克思经常因此被指责。“手推磨产生的是封建领主的社会；蒸汽磨产生的是工业资本家的社会。”罗森伯格令人信服地指出马克思太敏感了，因此并不算是一个决定论者。

7. 弗里德利希·拉普过去曾提到过这一点。参见： Paul T. Durbin, ed., Philosophy of Technology, Kluwer Academic Publishers, Norwell, MA,1989.

8. Schumpeter,1912.

9. Schumpeter,1942, p. 82-85.

第11章 我们的立场是什么

1. 参见：W. B. Arthur, "Complexity and the Economy," Science 284,107-9, April 2,1999.

2. 心理学家罗伯特·约翰森（Robert Johnson）说：“看起来进化的目的现在被替换为一种完美的想象和完整性或整体性的概念。完美是指某种纯净的，没有瑕疵、污点或者可疑点的东西。整体性包括黑暗，但是它与光亮共同组合于一个无以伦比的真实与整体中。这是一项令人惊叹的任务。摆在我们面前的问题是，人类是否具备这种努力和增长的能力。但是无论是否已经准备好，我们都已经上路了。”R. A. Johnson, He: Understanding Masculine Psychology, Harper and Row, New York,1989, p. 64.

3. R. Venturi, Complexity and Contradiction in Architecture, Museum of Modern Art, New York,1966, p.16.

4. Martin Heidegger, Discourse on Thinking, John M. Anderson and E. Hans Freund,trans.. Harper & Row,1966.

5. Anderson and Heidegger,introduction to Heidegger, p. xxix.

6. Eullul,1980, p.125.

7. Robert M. Pirsig, Zen and the Art of Motorcycle Maintenance, HarperCollins, New York,1974.