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移除书签2 研 究
研 究 一 直 是 大 学 的 主 要 功 能 。 自 20 世 纪 50 年 代 以 来 ， 研 究 经 费 持 续 快 速 增 长 。 在 1975 至 1994 年 间 ， 有 组 织 的 研 究 的 经 费 投 人 增 长 了 5 倍 。 此 外 ， 还 应 该 包 括 大 学 与 其 他 组 织 开 展 合 作 研 究 获 得 的 经 费 以 及 大 学 教 师 自 己 获 得 的 研 究 经 费 ， 这 些 经 费 通 常 被 列 人 其 他 类 型 的 预 算 。 即 便 如 此 ， 研 究 经 费 与 教 学 开 支 所 占 的 比 例 相 当 ， 占 流 动 资 金 开 支 总 数 的 比 例 始 终 保 持 在 9 % 。
私 人 工 业 与 大 学 研 究 之 间 的 关 系 发 生 了 变 化 。 几 十 年 来 ， 这 两 个 系 统 之 间 一 直 保 持 着 联 系 ， 因 为 工 业 依 靠 大 学 为 它 们 的 实 验 室 培 养 科 学 家 ， 以 及 开 展 基 础 研 究 促 进 工 业 生 产 。 进 入 高 等 教 育 大 众 化 时 期 ， 工 业 开 展 了 大 部 分 产 品 的 自 主 研 发 工 作 。 在 20 世 纪 80 年 代 ， 工 业 对 大 学 基 础 研 究 投 资 增 长 迅 速 ， 主 要 原 因 是 20 年 来 工 业 对 于 大 学 的 认 识 不 断 发 生 变 化 。 过 去 ， 联 邦 政 府 非 常 支 持 大 学 的 研 究 ， 因 此 大 学 不 需 要 发 展 与 工 业 企 业 之 间 的 联 系 。 但 是 由 于 20 世 纪 70 年 代 ， 联 邦 削 减 了 对 大 学 研 究 的 资 助 经 费 ， 因 此 工 业 再 次 被 看 成 大 学 研 究 的 赞 助 商 。 而 且 ， 由 于 联 邦 政 府 不 断 提 高 资 助 经 费 用 于 抗 癌 研 究 以 及 社 会 问 题 研 究 领 域 ， 进 而 改 进 因 为 贫 穷 、 种 族 和 环 境 恶 化 等 方 面 产 生 的 不 良 后 果 ， 所 以 引 起 了 有 计 划 的 研 究 性 质 的 变 化 。 基 础 研 究 和 应 用 研 究 之 间 的 界 限 也 越 来 越 模 糊 。 例 如 ： 在 生 物 技 术 、 基 因 工 程 、 免 疫 学 以 及 其 他 跨 学 科 领 域 的 研 究 开 辟 了 广 阔 的 前 景 ， 但 是 由 于 这 些 研 究 实 验 和 产 品 开 发 需 要 花 费 很 长 时 间 才 能 进 人 商 业 阶 段 ， 因 此 对 这 些 研 究 的 资 助 不 得 不 持 续 多 年 的 时 间 。
工 业 和 大 学 联 合 参 与 生 物 技 术 和 电 子 技 术 研 发 的 方 式 之 一 就 是 建 立 由 工 业 、 风 险 投 资 家 和 大 学 共 同 参 与 的 新 企 业 。 大 学 研 究 人 员 不 必 离 开 他 们 的 工 作 岗 位 ， 可 以 利 用 各 方 面 的 资 金 开 展 研 发 工 作 ， 所 有 的 参 与 者 可 以 共 享 任 何 研 发 成 果 。 据 盖 格 统 计 ， “ 1980 至 1984 年 间 ， 大 约 建 立 了 200 家 生 物 技 术 公 司 ” ， 其 中 许 多 公 司 都 是 风 险 投 资 家 和 大 学 科 学 家 联 合 的 产 物 ， 他 们 彼 此 相 互 合 作 ， 开 展 产 品 研 发 和 基 础 研 究 （ Geiger , 1993 , p 303 ) 。 大 学 的 分 子 生 物 学 系 与 公 司 企 业 的 联 合 被 认 为 是 十 分 正 常 的 事 情 ， 因 为 这 个 领 域 的 产 品 研 发 周 期 长 、 耗 资 大 。 大 型 制 药 公 司 的 经 理 认 识 到 如 果 公 司 要 发 展 ， 就 必 须 通 过 大 学 和 建 立 的 生 物 技 术 公 司 进 行 科 学 研 发 ， 进 而 使 用 这 些 研 发 成 果 。 在 20 世 纪 80 年 代 早 期 ， 经 常 经 过 协 商 签 订 生 物 技 术 研 究 合 同 。 “ 初 步 估 计 ， 1984 年 ， 工 业 资 助 大 学 开 展 生 物 技 术 研 究 的 经 费 总 计 为 1 2 亿 美 元 ” ( ger , 1993 , p 304 ） 。
工 业 和 大 学 的 关 系 是 共 生 性 的 。 风 险 合 作 ， 对 于 大 学 来 说 是 一 种 利 用 其 他 资 源 开 展 自 己 的 科 学 研 究 计 划 的 有 效 方 式 ， 对 于 公 司 企 业 来 说 是 一 种 使 用 最 新 科 研 成 果 的 便 利 途 径 。 联 邦 政 府 通 过 修 订 专 利 法 鼓 励 合 作 研 究 ， 保 障 大 学 对 于 利 用 联 邦 研 究 经 费 发 明 的 成 果 享 有 专 利 权 。 联 邦 政 府 其 他 支 持 研 究 和 合 作 的 法 规 包 括 ： 税 收 激 励 政 策 、 减 少 政 府 干 预 、 公 正 的 经 费 资 助 制 度 。 许 多 州 提 高 了 税 收 减 免 的 额 度 ， 鼓 励 工 业 投 资 开 展 与 大 学 合 作 研 究 的 项 目 。 即 使 那 些 因 为 还 没 有 产 生 效 益 所 以 没 有 享 受 任 何 税 收 减 免 优 惠 的 小 公 司 ， 如 果 州 立 大 学 的 研 究 人 员 愿 意 与 他 们 合 作 开 展 研 究 和 进 行 融 资 ， 那 么 他 们 也 将 得 到 州 的 支 持 。 对 于 那 些 毕 业 后 愿 意 留 在 本 州 工 作 以 及 从 事 技 术 转 让 工 作 的 大 学 毕 业 生 ， 州 政 府 同 样 给 予 优 惠 政 策 。
大 学 与 工 业 企 业 之 间 的 合 作 遭 到 一 些 人 的 批 评 ， 他 们 认 为 这 种 做 法 使 大 学 陷 于 与 上 个 世 纪 所 形 成 的 大 学 理 念 相 抵 触 的 境 地 。 一 些 人 认 为 大 学 “ 心 甘 情 愿 地 让 特 洛 伊 木 马 进 人 学 术 的 殿 堂 ” ， 以 至 于 “ 研 究 经 费 的 流 人 破 坏 了 大 学 的 独 立 性 ， 导 致 研 究 凌 驾 于 教 学 地 位 之 上 … … 促 使 一 些 学 科 凌 驾 于 其 他 学 科 之 上 ， 推 广 了 州 政 府 所 提 倡 的 知 识 政 策 ， 这 种 政 策 对 学 术 造 成 的 危 害 如 同 州 所 提 倡 的 工 业 政 策 对 经 济 造 成 的 危 害 一 样 大 ” ( David , 1997 , p 12 ) 。 然 而 ， 有 两 点 是 肯 定 的 ： 第 一 ， 大 多 数 学 生 或 教 师 不 受 大 学 与 工 业 之 间 关 系 的 影 响 ， 因 为 大 学 的 大 部 分 教 育 活 动 与 从 前 一 样 ； 第 二 ， 工 业 竞 争 对 于 美 国 保 持 其 生 物 技 术 和 电 子 技 术 在 世 界 范 围 内 的 领 先 地 位 是 非 常 重 要 的 。 不 管 学 生 和 教 师 是 否 支 持 这 种 合 作 关 系 ， 大 学 的 高 层 管 理 者 都 会 继 续 开 展 这 种 合 作 ， 甚 至 许 多 一 流 的 大 学 专 门 建 立 管 理 部 门 寻 求 与 工 业 的 合 作 。
大 学 与 工 业 的 合 作 研 究 被 卡 普 林 与 李 总 结 为 “ 复 杂 的 法 律 问 题 ， 涉 及 合 同 与 公 司 法 、 专 利 权 与 专 利 许 可 、 反 垄 断 法 、 版 权 和 商 标 法 … … 以 及 各 种 不 同 利 益 的 调 整 ” ( Kaplin and Lee , p 946 ) 。 法 院 往 往 视 研 究 合 同 为 处 理 大 学 与 私 人 企 业 之 间 关 系 的 基 本 依 据 。 如 果 发 生 争 议 ， 法 院 主 要 看 合 同 上 的 有 关 条 款 ， 重 点 考 虑 研 究 合 同 关 于 发 明 权 或 专 利 权 、 设 备 所 有 权 以 及 实 质 性 内 容 方 面 的 条 款 。 关 于 那 些 研 究 可 以 申 请 专 利 权 的 问 题 必 须 明 确 说 明 。 在 1980 和 1981 年 判 决 的 两 个 案 例 中 ， 联 邦 最 高 法 院 在 第 一 个 案 件 判 决 中 规 定 一 种 新 研 制 出 来 的 细 菌 种 系 可 以 申 请 专 利 ， 因 为 虽 然 它 是 一 种 生 物 ， 但 是 它 是 人 造 产 品 。 在 第 二 个 案 件 中 ， 联 邦 最 高 法 院 认 为 从 非 硫 化 的 合 成 橡 胶 研 制 出 硫 化 合 成 橡 胶 可 以 申 请 专 利 ， 因 为 这 个 研 发 过 程 不 是 数 学 公 式 的 演 算 过 程 ， 数 学 公 式 的 演 算 过 程 是 不 能 申 请 专 利 的 。 其 他 的 争 议 涉 及 公 司 聘 用 员 工 的 发 明 专 利 权 归 属 问 题 。 在 大 多 数 州 ， 如 果 聘 用 合 同 没 有 规 定 专 利 权 的 归 属 问 题 ， 那 么 雇 员 享 有 发 明 专 利 权 ， 但 是 雇 主 享 有 专 利 的 商 业 使 用 版 税 权 。 1996 年 ， 131 所 大 学 从 专 利 使 用 许 可 中 获 得 了 3 36 亿 美 元 的 收 入 ， 比 上 一 年 增 长 了 23 % 。 其 中 一 半 的 收 人 为 6 所 大 学 拥 有 ， 它 们 是 加 利 福 尼 亚 大 学 、 哥 伦 比 亚 大 学 、 斯 坦 福 大 学 、 密 歇 根 州 立 大 学 、 威 斯 康 星 大 学 、 芝 加 哥 大 学 （ Blumenstyk , 1998 ) .
大 学 与 工 业 的 联 系 对 大 学 产 生 了 离 心 力 。 文 理 科 曾 经 是 大 学 知 识 的 核 心 ， 现 在 由 于 学 生 进 人 专 业 学 院 的 比 例 增 加 了 ， 导 致 文 理 科 开 始 萎 缩 。 到 20 世 纪 80 年 代 ， 由 于 在 许 多 需 要 开 展 跨 学 科 合 作 的 领 域 建 立 了 有 组 织 的 研 究 中 心 ， 工 程 学 和 理 科 遭 受 了 进 一 步 的 打 击 。 这 些 研 究 中 心 的 研 究 人 员 来 自 各 个 学 系 ， 具 有 自 己 的 研 究 任 务 和 特 别 指 定 的 中 心 主 任 ， 通 常 还 拥 有 自 己 的 研 究 设 施 。 研 究 中 心 聘 用 了 大 量 的 毕 业 生 、 博 士 后 研 究 人 员 、 兼 职 教 师 和 全 职 教 师 ， 他 们 的 工 资 由 中 心 掌 控 的 独 立 资 金 支 付 。 研 究 中 心 的 主 任 一 般 比 系 主 任 的 权 力 更 大 ， 他 们 基 本 不 受 大 学 权 力 中 心 的 控 制 。 斯 塔 勒 与 塔 什 （ Stahier and Tash , 1994 ) 断 定 在 主 要 研 究 型 大 学 ， 这 些 研 究 中 心 的 经 费 占 学 校 研 究 经 费 的 ， 它 们 的 预 算 平 均 达 到 万 美 元 。
美 国 的 科 学 研 究 稳 步 发 展 。 美 国 发 表 的 科 学 论 文 占 世 界 科 学 论 文 的 将 近 40 % ， 超 过 了 德 国 、 英 国 、 法 国 、 日 本 四 国 总 和 。 在 美 国 ， 思 想 交 流 和 人 员 从 大 学 到 商 业 的 流 动 比 世 界 任 何 地 方 都 要 顺 畅 。 美 国 的 研 究 型 大 学 通 过 孵 化 发 明 专 利 和 企 业 促 进 了 经 济 的 发 展 。 一 流 的 研 究 型 大 学 的 毕 业 生 和 教 师 创 办 公 司 ， 其 中 有 些 公 司 发 展 成 为 大 型 的 公 司 。 戴 维 引 用 一 项 研 究 发 现 “ 如 果 把 麻 省 理 工 学 院 的 毕 业 生 和 教 师 创 办 的 4000 多 家 公 司 变 成 一 个 独 立 的 国 家 ， 他 们 创 造 的 收 入 可 以 使 他 们 跻 身 于 第 24 个 世 界 最 富 裕 的 国 家 之 列 。 这 些 公 司 的 年 收 人 达 到 2300 亿 美 元 ， 雇 用 了 100 多 万 员 工 ” ( David , 1997 , p 14 ) .
